山西省小企業(yè)發(fā)展促進(jìn)局

關(guān)于印發(fā)《山西省中小微企業(yè)

規(guī)范化股份制改造工作方案》的通知

 晉企發(fā)[2018]27號(hào)

各市中小企業(yè)局、大同市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)：

      為貫徹落實(shí)省委《關(guān)于支持民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見(jiàn)》（晉發(fā)[2018]37號(hào)）、省政府辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型發(fā)展的若干措施》（晉政辦發(fā)﹝2017﹞113號(hào)）精神，積極推動(dòng)我省中小微企業(yè)實(shí)施規(guī)范化股份制改造，我們修訂了《山西省中小微企業(yè)規(guī)范化股份制改造工作方案》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

附：   

山西省中小微企業(yè)規(guī)范化股份制改造工作方案

   為貫徹落實(shí)省委《關(guān)于支持民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見(jiàn)》（晉發(fā)[2018]37號(hào)）、省政府辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型發(fā)展的若干措施》（晉政辦發(fā)﹝2017﹞113號(hào)）、省政府辦公廳《關(guān)于印發(fā)山西省上市掛牌后備企業(yè)資源庫(kù)設(shè)立和管理辦法的通知》（晉政辦發(fā)[2018]47號(hào)）精神，積極推動(dòng)我省中小微企業(yè)實(shí)施規(guī)范化股份制改造工作，我們將對(duì)當(dāng)年完成股份制改造的中小微企業(yè)給予資金獎(jiǎng)勵(lì)。具體工作方案如下：

一、重要意義

目前，全省中小微企業(yè)中注冊(cè)為股份有限公司的企業(yè)數(shù)量約1000家，僅占全省25.56萬(wàn)戶(hù)中小微企業(yè)總數(shù)的0.39%，絕大部分的中小微企業(yè)依然沒(méi)有建立現(xiàn)代企業(yè)制度。大多數(shù)企業(yè)還是家族制管理，管理方式落后，管理制度不健全、不規(guī)范，制約了企業(yè)的融資和發(fā)展。組織開(kāi)展中小微企業(yè)規(guī)范化股份制改造，既是建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善治理結(jié)構(gòu)和管理機(jī)制，提高管理水平的要求，也是拓展融資渠道，開(kāi)展直接融資的需要；既是中小微企業(yè)做強(qiáng)做大的必由之路，也是貫徹落實(shí)省政府推進(jìn)創(chuàng)新型企業(yè)梯次發(fā)展，推動(dòng)“個(gè)轉(zhuǎn)企、小升規(guī)、規(guī)改股、股上市”決策部署的重要環(huán)節(jié)和具體措施。

二、指導(dǎo)思想

著眼于加快全省中小微企業(yè)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)升級(jí)發(fā)展，深入貫徹落實(shí)省委《關(guān)于支持民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見(jiàn)》、省政府辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型發(fā)展的若干措施》精神，鼓勵(lì)和引導(dǎo)我省中小微企業(yè)規(guī)范發(fā)展，提升企業(yè)整體素質(zhì)，加快改制步伐，促進(jìn)上市發(fā)展，更好地實(shí)現(xiàn)利用資本市場(chǎng)直接融資，加快企業(yè)做強(qiáng)做大。

三、獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)

對(duì)當(dāng)年完成規(guī)范化股份制改造并登記為股份有限公司的民營(yíng)中小微企業(yè)在通過(guò)審核后給予50萬(wàn)元一次性資金獎(jiǎng)勵(lì)，國(guó)有及國(guó)有控股中小微企業(yè)在通過(guò)審核后給予30萬(wàn)元一次性資金獎(jiǎng)勵(lì)。

四、獎(jiǎng)勵(lì)范圍及條件

（一）工商注冊(cè)登記與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地均在山西省境內(nèi)的中小微企業(yè)，中小微企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)《中小微企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》（工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號(hào)）；

（二）依法設(shè)立，存續(xù)滿(mǎn)三個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度；

（三）主營(yíng)業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；

（四）合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)；

（五）已入庫(kù)并嚴(yán)格按照《公司法》要求完成規(guī)范化股份制改造并已登記為股份有限公司。

五、獎(jiǎng)勵(lì)程序

（一）企業(yè)申報(bào)

企業(yè)完成股改后注冊(cè)為股份有限公司，要向縣、市級(jí)中小企業(yè)主管部門(mén)提供以下相關(guān)材料：

1.企業(yè)名稱(chēng)核準(zhǔn)變更登記通知書(shū)；

2.變更為股份有限公司后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

3.企業(yè)變更登記前的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

4.與律師事務(wù)所簽訂的股改服務(wù)協(xié)議及付款憑證（發(fā)票）；

5.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；

6.與會(huì)計(jì)師事務(wù)所簽訂的股改服務(wù)協(xié)議及付款憑證（發(fā)票）；

7.會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告（如需驗(yàn)資）

8.如有評(píng)估事項(xiàng)，需提供與評(píng)估公司簽訂的合作協(xié)議及付款憑證（發(fā)票）；

9.評(píng)估公司出具的評(píng)估報(bào)告；

10.企業(yè)基本情況介紹；

11.法定代表人身份證；

12.股份公司章程；

13.企業(yè)若掛牌、上市，需提供相關(guān)證明材料。

以上材料均為復(fù)印件并加蓋企業(yè)公章。

（二）縣市審核

市、縣級(jí)中小企業(yè)主管部門(mén)負(fù)責(zé)組織對(duì)申報(bào)股改獎(jiǎng)勵(lì)資金的中小微企業(yè)申報(bào)資料進(jìn)行初審，審核相關(guān)材料的真實(shí)性、規(guī)范性與完備性，縣級(jí)中小企業(yè)主管部門(mén)還要對(duì)企業(yè)提供的復(fù)印件材料與原件進(jìn)行核對(duì)，確保復(fù)印件材料與原件一致。符合條件的逐級(jí)推薦上報(bào)至省小企業(yè)發(fā)展促進(jìn)局。

（三）省級(jí)審核

省小企業(yè)發(fā)展促進(jìn)局委托第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)縣、市中小企業(yè)主管部門(mén)推薦上報(bào)的企業(yè)申報(bào)材料的真實(shí)性、規(guī)范性進(jìn)行復(fù)審，進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，提出審核評(píng)價(jià)意見(jiàn)。

（四）下達(dá)獎(jiǎng)補(bǔ)資金

省小企業(yè)發(fā)展促進(jìn)局對(duì)符合獎(jiǎng)補(bǔ)條件的企業(yè)進(jìn)行公示，公示無(wú)異議，提出獎(jiǎng)勵(lì)資金發(fā)放建議，報(bào)同級(jí)財(cái)政部門(mén)審核下達(dá)資金。

六、工作措施

各級(jí)中小企業(yè)主管部門(mén)要積極作為、主動(dòng)服務(wù)，協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)幫助企業(yè)解決改制過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，積極做好培育工作，減輕企業(yè)改制負(fù)擔(dān)，確保中小微企業(yè)股份制改造工作順利開(kāi)展。

（一）建立擬改制企業(yè)后備資源庫(kù)。各級(jí)中小企業(yè)主管部門(mén)要建立擬改制企業(yè)后備資源庫(kù)，對(duì)于有股改意愿并且具備股改條件的中小微企業(yè)，要及時(shí)納入后備資源庫(kù)，幫助企業(yè)完成規(guī)范化股份制改造；對(duì)于不符合條件的企業(yè)，要進(jìn)行具體指導(dǎo)，幫助企業(yè)向符合股改條件方向發(fā)展。要不斷培養(yǎng)企業(yè)新增入庫(kù)，及時(shí)更新維護(hù)后備資源庫(kù)企業(yè)信息的準(zhǔn)確性，并逐級(jí)上報(bào)納入省級(jí)擬改制企業(yè)后備資源庫(kù)及山西省上市掛牌后備企業(yè)資源庫(kù)。

（二）組織股改和上市培訓(xùn)。各級(jí)中小企業(yè)主管部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)擬改制企業(yè)的培訓(xùn)工作。省小企業(yè)發(fā)展促進(jìn)局將分期分批對(duì)列入后備資源庫(kù)內(nèi)企業(yè)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等進(jìn)行培訓(xùn)，有針對(duì)性地加強(qiáng)改制指導(dǎo)，幫助中小微企業(yè)了解改制和上市的密切聯(lián)系、標(biāo)準(zhǔn)要求、步驟方法，幫助企業(yè)少走彎路，推進(jìn)改制順利進(jìn)行，并積極對(duì)標(biāo)掛牌、上市。各市也要結(jié)合本地區(qū)企業(yè)股改和上市的實(shí)際需要，量力而行，進(jìn)行政策宣講、問(wèn)題研討等，幫助企業(yè)推進(jìn)股改進(jìn)程。

（三）指導(dǎo)推薦中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。券商、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)著企業(yè)股改、掛牌推薦、上市保薦、法律服務(wù)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、審計(jì)等方面的任務(wù)，在企業(yè)股改、掛牌、上市融資中起著重要的作用。省小企業(yè)發(fā)展促進(jìn)局將加強(qiáng)與中介機(jī)構(gòu)的溝通、協(xié)調(diào)，通過(guò)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信和執(zhí)業(yè)情況考察、篩選，為我省擬改制的中小微企業(yè)推薦合格的中介機(jī)構(gòu)團(tuán)隊(duì)，服務(wù)于企業(yè)的股改、掛牌、上市等工作。各市中小企業(yè)主管部門(mén)要結(jié)合本地實(shí)際，向企業(yè)推薦信譽(yù)好、能力強(qiáng)、資源多、有后續(xù)服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，為中小微企業(yè)進(jìn)行股改工作服務(wù)，同時(shí)，為企業(yè)后續(xù)的掛牌、上市做好銜接工作。

（四）入企調(diào)研具體指導(dǎo)幫扶。各級(jí)中小企業(yè)主管部門(mén)要主動(dòng)服務(wù)，積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)解決企業(yè)在改制過(guò)程中遇到的困難、問(wèn)題，幫助完成改制的企業(yè)履行工商登記變更手續(xù)，領(lǐng)取《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》等工作；積極引導(dǎo)企業(yè)在改制工作中不搞形式、不走過(guò)場(chǎng)、不搞“翻牌公司”，要以股份制改造為契機(jī)，力求解決實(shí)際問(wèn)題。在企業(yè)改制過(guò)程中，鼓勵(lì)企業(yè)引入外部投資、進(jìn)行員工股權(quán)激勵(lì)，實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化。

（五）協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)推動(dòng)工作。各級(jí)中小企業(yè)主管部門(mén)要積極推動(dòng)當(dāng)?shù)卣�府出臺(tái)股改獎(jiǎng)勵(lì)辦法。要主動(dòng)與工商部門(mén)協(xié)調(diào)，開(kāi)通股改綠色通道，提高工作效率。積極引入各類(lèi)股改中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、具備掛牌上市資格的保薦機(jī)構(gòu)，幫助企業(yè)提高股改和掛牌上市成功率。對(duì)完成股份制改造擬掛牌、上市的中小微企業(yè)，根據(jù)企業(yè)需求和條件，協(xié)助其對(duì)接省內(nèi)以及全國(guó)不同層次的資本市場(chǎng)，幫助企業(yè)借力資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)發(fā)展。

山西股權(quán)交易中心作為我省唯一的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)，在推動(dòng)企業(yè)股改、掛牌、融資、股權(quán)托管交易等方面具有豐富的中介資源和專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力，我們鼓勵(lì)企業(yè)積極對(duì)接山西股權(quán)交易中心，通過(guò)四板市場(chǎng)的培育輔導(dǎo)逐步進(jìn)入高層次資本市場(chǎng)。

（六）加強(qiáng)溝通交流及時(shí)總結(jié)。各市中小企業(yè)主管部門(mén)要及時(shí)做好總結(jié)工作。每季度末，向省小企業(yè)發(fā)展促進(jìn)局上報(bào)各市中小微企業(yè)股份制改造進(jìn)展情況（擬股改中小微企業(yè)、已進(jìn)入股改程序的中小微企業(yè)、已完成股改的中小微企業(yè)情況以及推進(jìn)過(guò)程中存在的問(wèn)題）。做好我省中小微企業(yè)股份制改造、企業(yè)掛牌、上市等政策和知識(shí)宣傳，在報(bào)社、電臺(tái)、電視臺(tái)等有關(guān)新聞媒體上宣傳企業(yè)股改、掛牌、上市基本知識(shí)以及相關(guān)政策法規(guī)，及時(shí)報(bào)道企業(yè)股改、掛牌、上市工作動(dòng)態(tài)和經(jīng)驗(yàn)做法，采取多種方式營(yíng)造企業(yè)股改、掛牌、上市的良好氛圍。